TBT对我国出口影响的实证研究
TBT对我国出口影响的实证研究宁波ISO9000认证
周 正 祥
（长沙理工大学 国际贸易系，湖南，长沙 410006）
摘 要：通过一系列数字提出了一个现实而严肃的问题：技术贸易壁垒已经取代反倾销措施成为中国外贸企业面临的第一大非关税壁垒。文章分析了技术贸易壁垒的内容、特点和对我国出口的影响，研究了技术贸易壁垒影响我国出口的原因，从政府和企业两个层面提出了应对国外技术贸易壁垒的政策措施。
关键词：《TBT协议》；绿色壁垒；标准化战略；多元化战略。
The Positive Research that TBT Influences to The Export of Our Country
Zhou Zhengxiang
Summary: Have put forward a realistic and serious question through a series of figures: The Technical Barrier to Trade has already replaced the Anti-dumping measures and become the first non-tariff trade barriers that the Chinese foreign trade enterprise faces. The article has analysed the content、characteristic of the Technical Barrier to Trade and the influence to our country export . It also has studied the reason why the Technical Barrier to trade influences our country to export, and put forward the policies and measures to the Technical Barrier to Trade of foreign countries in two aspects (from the government to enterprise).
Keyword:《TBT Treaty》 Green Barrier; Standardized Strategy; Pluralistic Strategy
一、问题的提出
出口总值
出口总值
出口总值
1950
539
1990
40519
1997
65864
1959
1221
1991
36793
1998
54188
1969
4009
1992
41067
1999
51582
1974
10000
1993
39017
2000
55424
1979
27000
1994
65175
2001
55846
1985
36500
1995
74792
2002
67095
1989
36048
1996
68499
2003
71200
（三）2003年6月10日《国际商报》发布的商务部最新调查结果显示：(1)2002年，我国71％的出口企业遭遇技术贸易壁垒不同程度的限制，39％的出口产品受到不同程度的影响，造成170多亿美元的损失，相当于当年出口总额的5.2％。而2000年相关数字分别为66％、25％和110亿美元。其中，食品土畜产受损最为严重,近90％的食品土畜类出口企业受限，损失约90亿美元，具体表现为禽肉类产品出口下降32.9％,畜产品出口下降4.1％,蜂蜜出口下降16.7％；67.4％的轻工企业、64.7％的机电企业受到了影响，受损额分别为40亿美元和20亿美元。另外，有70.6％的医保企业、67.2％的纺织企业和60.1％的五矿化工企业受到了技术贸易壁垒的影响；相当数量的传统优势产品由于技术贸易壁垒影响而退出国外市场[2]。(2)欧盟、美国、日本是实施技术贸易壁垒的主要国家和地区，对中国出口企业造成的损失所占比例达95％。其中欧盟所占份额最大，为41％；日本和美国分别占30％和24％。所采用的主要方式有“提高标准”、“增加检验检疫项目”和“技术法规变化”等，并有不断调高技术要求的趋势。(3)跨越技术贸易壁垒的主要困难是什么？36％的企业认为是“信息不灵”，38％的企业认为主要是“缺乏可以达到对方指标要求的解决方案”，37％的企业称“资金短缺阻碍了技术改造和获得国际认证”。不少企业反映，由于原料供应企业、加工企业、出口企业等多种经营主体间没有形成合力，难以实现全程控制，造成出口产品质量不稳定。
以上资料告诉我们，技术贸易壁垒（Technical Barrier to Trade，简称TBT）已经取代反倾销措施成为中国外贸企业面临的第一大非关税壁垒。
二、TBT的内容和特点
（一）TBT的内容：
TBT有狭义和广义之分。狭义的TBT是指WTO《TBT协议》规定的技术法规、标准和合格评定程序；广义的TBT还包括动植物及其产品的检验和检疫措施（SPS）、包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等，实际上它们也经常以技术法规、标准和合格评定程序的形式出现。下面我们从广义的角度予以说明。
1．合格评定程序。合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是“第三方认证”，即由独立实验室和测评机构等测试后，再提供有关产品是否符合标准的正式评定结果。如美国保险商实验室公司的安全评定体系（UL），美国大连锁店基本上不销售未取得UL安全认证的电器。
2．技术标准与法现[2]。技术标准与法规是指一个国家和地区用以规定贸易产品特性或其生产工艺、生产方法的标准与法规。目前日本有8184个工业标准和397个产品标准。尽管日本新制定的国家标准90％以上采用 ISO标准，但仍有不少技术标准和法规与国际通行标准不一致。如日本要求进口化妆品与之制定的化妆品成分标准（JSCL）、添加剂标准（JSFA）和药理标准（JP）一致，只要其中一项不合要求，产品就被拒之门外。
3．包装和标签要求。近十几年来，发达国家相继采取措施，大力发展绿色包装，主要有：第一，以立法的形式规定禁止使用某些包装材料，如禁止使用聚氯乙烯（PVC）制作的包装材料和含氯氟氢（CFCs）的泡沫塑料，限制使用不能再生或不能分解的塑料。第二，建立押金返还制度。第三，强制再循环或再利用法律。第四，绿色标志制度。
4．产品检验、检疫制度。基于保护环境和生态资源，确保人类和动植物免受污染物、毒素、微生物添加剂等的影响，许多国家特别是发达国家制定了严格的检验检疫制度。欧盟现有关于农产品（食品）质量安全的法律20多个。疯牛病事件后，欧盟计划制定新的食品安全法律框架，以统一规范有关食品安全立法的原则、程序和实施范围，并明确了以食品的安全性作为欧盟食品立法的基本目标。在农药残留限量方面，美国已制定标准8100多项。欧盟拥有技术标准10万多个，涉及农产品占1／4，其中农药残留限量标准就有17000多项。
5．信息技术壁垒。EDI和电子商务是21世纪全球商务的主导模式，而电子商务的主导技术是信息技术。联合国贸发会议的研究报告指出，许多发展中国家由于缺乏从信息技术中获取潜在收益的技能和基础设施，正面临着日益增多的边缘化危险（danger of marginalization）。这使发展中国家在电子商务时代处于明显劣势，导致信息不透明，如合格认定程序；信息传送不及时，如技术标准更改；信息传递途径不畅等。这样，在发达国家与发展中国家之间形成了新的技术壁垒——信息技术壁垒。
6．绿色技术壁垒。绿色技术壁垒包括：国际环境公约，ISO环境管理体系，国别环保法规和标准，环境成本内在化，等。
（二）TBT的特点：
1．国外技术贸易措施已从针对产品本身的性能、质量标准发展到覆盖产品生产、加工、运输等全过程。即使产品质量符合标准，也往往借口该产品的生产、运输至销售过程不符合其技术法规要求而拒之门外。特别是在绿色壁垒盛行的新形势下，ISO14000所要求的清洁生产已成为许多国家限制中国产品进入的技术贸易措施。甚至在包装、商品标签、条码等方面，也借以提出限制要求。
2．国外TBT涉及的产品品种多、行业广、范围大。主要有：农产品和食品中的农药残留量，陶瓷产品的含铅量，皮革的PCP残留量，烟草中有机氯含量；机电产品和玩具的安全性指标；汽油的含铅量指标，汽车排放标准，包装物的可回收性指标，纺织品的偶氮染料指标，保护臭氧层的受控物质等。
3．许多国家针对中国产品刻意设置特定的过高标准与特定的技术法规，采用“双重标准”。如在环保措施方面，发达国家一方面强调环境保护，另一方面又把污染企业向发展中国家转移或以保护知识产权为由限制环保技术向发展中国家转让。美国不顾全世界的反对退出《京都议定书》，就是典型的双重标准[3]。
4．以严格的环保技术法规、环保标准和“绿色环境标志制度”对中国出口产品设置障碍。如欧美等国的环保法规中，对商品包装材料的易处理性和可回收率有较高的要求和标准；对商品的标签内容、文字、图形、代号等都有专门的规定。
5．繁琐、苛刻的认证许可制度与检验程序。如日本《家畜传染病预防实施细则》规定：中国等9个国家的猪牛羊肉及其制品要经过指定设备加热消毒处理后才可进入日本。欧盟1999年6月颁布的决议规定，对所有来自中国的货物木质包装实行新的检验标准：木质包装不得带有树皮，不得有直径大于3毫米的虫蛀洞，必须对木质包装进行热处理，使木料含水量低于20％等。欧美还规定要取得该国或国际通行的认证方可进入欧美市场。
三、TBT对我国出口的影响
（一）检测项目增加，技术要求提高
日本对进口我国大米的农残检验项目已增加到103项。自2001年7月1日起，欧盟也开始实施茶叶进口新标推，部分农残最高限量比以前提高了100－200倍（表2）。从表中可以看出，欧盟对我国茶叶的检测项目不仅有所增加，并且对各项指标的要求也在不断提高，中国的茶叶只有达到绿色食品的A级标准，才能迈进欧盟的“绿色门槛”。[4]
表2 欧盟茶叶农药最高残留限量指标